散户击败庄家的原理：关于价格升降的机制与对策

价格狂跌，真的是由于庄家大mm强力打压么？
价格狂升，真的必须有庄家大手买入才发生么？


“庄家大mm市场操控说”的拥护者好像都坚信不疑，认为价格要猛升，必须要有大庄家或者大量的买入才可以发生；相反，股价大跳水，则必须要有大的抛售，要有庄家打压，否则怎么会无缘无故大跳水呢？

这是毫无观察力的一个结论，也是市面上非常流行的一种谬误。大家请看一个例子，夏天为什么毛衣的价格会比冬天大大的便宜？（如果还有人摆出来卖的话），难 道是因为到了夏天，就有大庄家要打压毛衣的价格不成？真是笑死人！而这偏偏就是那些信奉“庄家操纵说”的所谓的“市场高手”的逻辑，他们认为价格跳水，必 然是庄家在打压！其实小孩都知道，夏天毛衣便宜，是因为几乎没人要货！ 这才是毛衣价格跳水的真正原因！！！需要庄家打压么？？明白了吧。 所以我喜欢在夏天买冬天衣服。。。

唉，那些所谓的高手，一上论坛就满口胡言以邻为壑大搞封闭小圈子，倒也可以理解，不然就没有好的形象博取公信力以利其今后开博收费了。本来，咱蝌蚪一族从 不刻意与“高手”为难的，想来他们也不过是想混个虚名搏些小利而已，但如果他们以极度愚昧的心态到处散播谬论，实在是让人看不过眼。因此再做点良心事，决 定把这本来不是秘密的“秘密”再不厌其烦地公之于众。费曼，我最崇拜的物理学家，曾经说过科学的意义，就是让愚昧的大众醒来，多看点真实的知识，破除盲目 迷信。

为什么价格会升或跌？这是个相当简单却也有些深奥的问题，我可以告诉你，世界上只有几个人知道真正原因，我是其中一个，现在告诉你这个简单问题的复杂答案。。。

中国人老祖宗最大的发现，就是阴阳，西方人偷了过去，改名叫“辩证法”。“体积” 我们叫“大小”，“距离”我们叫“远近”。英文里“交易”叫 Trade , 而中文叫“买卖”。。。。为什么突然讲到这个概念？因为它说明了市场一个最重要的本质，即价格是由两种东西的相互作用而达成的：买与卖。 这么肤浅的东西，却有很多人视而不见，特别是一些见多识广满腹经纶的老大高手们，他们老是说，价格上涨，是因为有庄家大mm大量买入，而事实上，无数价格 上涨其实仅仅因为没多少人愿意卖出（卖压枯竭 or 牛市风气)！根本不是大mm干预。所以，我就把“买和卖”这么常识的东西重新拿出来晒一晒，每次在论坛上看到某些高手开口闭口庄家大mm，还竟然那么多人 信，不禁让我想起很多老美开口闭口就是上帝，万能解释，呵呵。

再举个通俗的例子：为什么很多帅哥竟然娶了相貌平平的女子，而不是配上鲜花呢？原因很简单，对男人的吸引力，除了美貌外，还有追求的“成本”，很多美女， 开天价，当然令人看见就怕怕，而另外一个相貌平凡女子，开价相对便宜，帅哥觉得划得来，就容易谈成。 可以简单地说，美女的吸引力＝美貌/价钱。 和股市价格类似，是看卖和买的比例，如果假设美丽是100分，而价格是100点，那么吸引力就是1，可以以此为标准，如果一个女孩是只有50分的恐龙，而 她的追求成本是50点价格，那么她的吸引力＝1，就和前一个美丽女子打平。股市价格类似，如果没有任何庄家大mm大力介入，但人人都不愿意卖出，那么股票 的价格也可以狂涨！因此，一只恐龙的增加吸引力与美女打平手的道理，完全可以用于股市里增加某只股票的力量，从而说明庄家大mm吸筹不一定是价格狂涨的必 然原因。

进一步说，如果女孩只有50分，知道自己是丑小鸭，因此开价只有25点价格，特别容易让男孩约会，门槛低。那么吸引力＝50/25=2，甚至是前面美女吸 引力的两倍！这样一来，往往可以击败美女，抢到帅哥。很多美女输的莫名其妙，奥秘就在这里。当然了，用性价比来衡量吸引力，也只是个近似的模型，不过真的 很能说明问题的本质。因此，如果你不是美女，也不用灰心，只要降低被追求难度，自然可以干掉美女，easy抢到好男人！

当然，您也可以反问偶：那，为什么很多美女，却一朵鲜花插上了牛粪？？？ 靠！这么弱智的问题。。。因为那泡大粪，是“牛”的啊！！！啊，，，哈哈哈。。。

言归正传，理解了价格是由两个东西的比较而产生，也就能用丑小鸭的道理来“击败”大mm了。实际上，不是击败，而是不战而胜，这是更深入一层的东西。

一. 强度量

在科学上，大部分的东西的测量，可以分两大类：广延量和强度量。属于广延量的有推力、面积、重量、长度、时间、温度等，而属于强度量的有压强、比重、比热 等。强度量的最大特点就是两个东西比较才能确定，比方说压强，就是压力/面积，如果你加大压力切猪肉，但同时刀更钝，结果还是切不开，但如果你力量没有加 大，而换了把更锋利的刀，使得受力面积减少，就能增大压强，轻松切开猪肉。而女人的吸引力和股票价格，都是“强度量”，必须要两个对抗的东西比较才出结果 的。光有庄家狂买入，而不考虑市场可能的抛售压力，能决定价格么？而偏偏市场抛售的压力，是非常隐秘的，很多时候，散户也能集合起来干掉庄家，而联合起来 的散户往往根本就相互不认识也不通气，却能同时行动，这种奇怪的现象，一般人怎么都想不通，但是，我可以告诉你一个自然想象，你就能明白了，你看到过冬天 的大雪么？冬天下雪，日本下，美国下，欧洲也下，但每一场雪几乎都同时发生在同一个月，难道它们之间相互约定了么？没有约定！但都一起下了，这就是散户同 时自发进攻的道理！ 因为季节到了！股市相应的季节到了！该升的一定会升，该开的花一定要开放。 等季节变了，该死的也一定会凋谢，不需要庄家也会凋谢，如同到了冬天，凉鞋会掉价一样自然而然。。。

价格属于“强度量”，必须在对抗中存在。很多人本能把它当作广延量，以为它像时间，只要看钟，就自动增加时间，以为只要看大mm买入，就知道一定要涨，而 偏偏价格不是时间，不能简单累加啊。当有人对你说：某某大庄家在买入，快跟啊，一定要涨了，你就匆匆入市，但你留意到天气了么？雪可能快下了，冬天要来 了。。。

以前的事实显示，美国白银市场是受月亮影响的（至少曾经很长一段时期），很准，和女人一样对月亮敏感。那些庄家难道个个都是天文学家，都跟着月亮跑不成？ 如果庄家不跟月亮跑，那么价格为什么偏偏跟月亮而不跟庄家呢？我不知道，但肯定的是，价格就是不听庄家大mm，而是听月亮的！

二. 鬼效应

有人会说，股市情况特殊，因为庄家的资金比起散户实在是太大，因此，散户根本不可能与大mm大基金等庄家对抗。说这种话的人估计很少炒股票，只要留意一下 每天股票价格变化和成交纪录，就能看到，无数升跌其实确实是由散户引发的，比例是大多数。这好像违反了常理。而且，有很多所谓的大手笔，你会惊奇地发现， 竟然是由无数散户从不同角落几乎同时进攻，“巧合”聚合起来的。不要以为散户没有力量消化庄家的大手笔，常常看见无数庄家的大单竟然让同时行动的散户全部 吸掉，如同掉进了黑洞！这就是我说的“图形决定供求”的神秘现象！ 散户的联合行动，不是因为相互通风报信，而是一种复杂系统的“自发突变”效应，它的原理很隐秘，但绝对不是阴谋，简单地说，是数学上著名的“鬼效应”。

什么是鬼效应？ 如果你把一副扑克牌里面的大小鬼替换其中的两张红色牌，然后你说连续抽到红色的概率和原来鬼没有被替换时候的差别大么？本来很多人以为，52张牌，才替换 2张嘛，这么小的影响，可以忽略。但结果是惊人的，发现牌不再是靠近50/50的随机了，而是非常明显严重偏离了，出现了走势！这个实验在50年代就公开 了，但到了60年代竟然还出现了股市随机论，真是天大的笑话。在赌场上，老滑头们把这种现象叫“旺”或“邪”，有个老赌场曾经多次对我说：“一定要信邪！如果连续开几盘大，那么你下一盘必须压大而不能压小，这就是邪气，你要相信！” 美股大mm大基金虽然多，但散户的比例应该不少过扑克里那两张鬼的比例吧。 至于“鬼效应”的数学原理，太深，这里就略去吧。

进一步研究发现，就算根本没有散户，而市场完全由庄家来玩，对于那么多庄家，效果会不会形成相互制约呢？需要多少庄家，才形成相互制约呢？比方说这个美国 股市完全是由20个庄家的大资金来玩的，现在问，假如他们之间基本上是处于自由竞争，相互之间会形成制约么？这个很难回答的问题，10年前有人就用电脑模 拟得出了普遍性的结论：基本上，只要是玩家多过8个，制约就天然形成，非常明显，甚至是8个庄家处于完全自我隔绝，绝对自由的情况下，也会自然形成制约。 其中的原理非常隐秘，不通过计算机模拟，还真不知道原来会这样！如果是庄家相互串通呢？这个就不必问了，that's a crime。就算如此，鬼效应也自然起作用。庄家之间因为自然法则而相互制约，效果就是没有哪个庄家，能任意改变市场！

最后说一下鬼效应的表现, 最大的表现特征之一，就是价格连续上升。这不是股票才有的特征，扑克牌里也有类似效应。这种普遍的自然现象，根本就不需要任何庄家阴谋，也能发生，如同白磷在空气里会自动燃烧一样。有人专门给这种现象一个名字：约瑟效应。

综上所述，价格的升降，不是庄家随意可以控制改变的，既然如此，整天局限于研究大mm动向、到处打听庄家小道消息，又有什么意义呢？

现在回到题目上来，散户如何击败庄家大mm？既然连庄家都控制不了股市，庄家本身会受到其它大mm和散户的围攻（这往往是自然发生的，根本无需刻意安排也 能发生）。散户就无须刻意对抗庄家，因为就算你不想对抗，事实上因为季节关系，你肯定有一份贡献！你无意中参与了围攻战，仔细观测一下每天的成交就能印 证。若细节不谈，宏观地说，庄家大mm想战胜市场，只是白日梦而已。 那么，我们能作什么呢？我们明白这事实，就应该跟着市场跑，而不是跟着大mm跑，只要跟市场跑，大自然就会自动集合所有散户的力量，制约庄家，根本不用自 己操心！再也不必浪费你的精神去研究什么庄家大mm动向了，这不是很舒服吗？

很多人错误地以为，散户的钱基本是给庄家赚去，但如果你有第一手的资料，就能发现，无数企图控盘的庄家、企图控制市场的庄家，往往死的更惨，就算手握几十亿的超级大庄家，也不能幸免，这是无法否认的事实。股市输钱，不是因为你是散户，而是因为不守规则欠水准。不守规则欠水准的庄家大mm，输得比任何散户都失魂落魄，又有多少人知道呢？

真正高明的，不管庄家还是散户，都是知错就改、顺势而为。没有谁能操控得了大势，顺之者昌，逆之者忙。庄家算老几呢？

最后，请记住：

价格大跌，不是因为有庄家抛压，而是因为没有人愿意买货！！！

价格大涨，往往是因为没人愿意卖！人用吸管喝饮料，难道是你用力挤压才喝上？不是，而是你把管子里的空气“抽真空”，饮料是由于真空效应而往上跑的，这就是价格狂涨的最重要力量来源，是“股市真空力”，而不是庄家在拱。奥妙啊！

有了抽真空的概念后，再来分析一下庄家为什么控制不了股市：

1. 如果某只股票的散户控股远远大于庄家资金，那么，庄家只是大湖里的一瓢水，自然控制不了该股票，这种情况不必讨论。

2. 如果庄家资金对某只股票占绝对优势。似乎就能为所欲为，随意操控了，对吧？非也，非也。。。庄家要吸货，却不够多的货供它吸入，极端说，货都给庄家了，他 又能如何呢？目的是要最后能高价出货啊！如果散户太少，最后你就很难出货，就算吸引一部分散户换手，但由于庄家他占据太多的股份（流通有效部分），到顶后 就难以全部抛掉（就算是中途换手，估计也找不够足够多的散户），风险太大。因此，庄家如果有脑，就绝对要保留相当大部分股份流入散户手中，可见，就算他有 绝对巨大的资金，也不可以占据绝大部分流动股份，理论上，至少要让散户的流通量和他的拥有量持平，才可以保证在顶部顺利全部出货获利。这是聪明的庄家。如 此一来，必然导致股市的力量有一半掌握在散户手里。这么大的散户力量能不产生“鬼效应”和“真空力”制衡庄家么？抽真空效应会频频发生（升与跌都可用真空 去推动），庄家能不昏头？此时散户的力量混和大mm的力量，就由不得庄家为所欲为了。结果是，绝对优势的资金也没用！

3. 当然了，万一遇到个无脑的庄家，就是一意孤行要收购某只股票，不计后果，而且资金超大，那么确实可以导致价格的异常飞涨，而不需要“真空力”来把价格抽上 去了。这时候，异常飞涨就会产生巨大的连锁效应，市场上无数的电脑和机构马上就发出警告，那么，你还以为其他人会袖手旁观么？更大的资金就会从世界各地疯 狂卷入，很快就把原来那个疯狂庄家比下去了，问题是其他人不一定是跟风买入（如果都跟风就发达了！），有可能以更快的速度卖空（不同庄家大mm想法总不会 都一致吧？），让那个无脑庄家当场就亏损，然后又用其他方法买入，制约又一次出现！一片混乱。。。所以啊，就算是疯狂庄家，也不可以为所欲为，自以为资金 雄厚就能操控大盘的。凡有此独断认识的人，万一掌握了巨额资金，又企图操控股市，最后只能是为自己挖掘股坟。可惜啊，这类例子，美股历史上绝少，99％的 情况下，几乎不予考虑。

回头看，股市真空力如何形成呢？为什么没人愿意买货呢？因为是股市冬天，为什么会出现股市冬天呢（现在是股市初夏2009年4月）？什么特征说明会出现股市季节交替，如何辨认呢？

这些问题已经超出了本文的范围，以后再聊。

其实，如何辨认股市季节，也不太难，所谓一叶知秋，股市也类似，当你发现最著名的龙头股们涨不动了，同时“垃圾股满地飞，而且一飞冲上天”的时候，冬天还会远吗？

“SON，当你看到满山的映山红开放的时候，PLA就要回来了！”