触犯金管局条例 2金融业从业员上诉后 禁制令有所调整
因为触犯我国金融管理局条例，而被禁提供金融咨询服务的两名金融业从业员，在提出上诉后，所面对的禁制令有所调整。
金管局说，瑞士信贷新加坡分行前执行董事Lim Fang Wee的禁制令将从4年减为3年。
广告Lim Fang Wee因为刻意向瑞信隐瞒三个账户持有人的真实身份，使得瑞信难以监管和检测有关账户是否有可疑交易，而在今年5月接到4年的禁制令。
另一名被禁制的NRA资本创办人凯文史各力在上诉后，则获准继续担任NRA的主要股东，但必须向金管局保证，不会行使股东权益，直接或间接介入NRA的管理和运作。
不过，凯文史各力的禁制令有效期维持不变，仍旧是三年。
- 958/YX
- 发表于 2019-08-03 21:55
- 阅读 ( 336 )
- 分类：新闻
